Modelo de documento · LGPD e Compliance

Termo de Recusa de Prestação de Serviço por Risco de PLD/FT

Registro interno da decisão de recusar ou encerrar cliente por risco de lavagem de dinheiro não aceito, acompanhado de comunicação neutra ao cliente que não revela a análise nem eventual comunicação ao COAF.

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TERMO DE RECUSA DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇO POR RISCO DE LAVAGEM DE DINHEIRO

PARTE A — REGISTRO INTERNO (SIGILOSO, NÃO ENVIAR AO CLIENTE)

Escritório: [Nome do Escritório Contábil] — CRC [CRC do Escritório Contábil]
Cliente ou proponente: [Razão Social] — CNPJ/CPF [CNPJ]
Situação: ( ) proposta de contratação recusada ( ) relação existente encerrada

1. Motivos da decisão

( ) beneficiário final não identificado após as medidas adotadas (Resolução CFC nº 1.721/2024, Anexo Único, item II, "A")
( ) recusa ou omissão em fornecer documentos e informações cadastrais (art. 3º)
( ) classificação de risco alto não aceita pela política do escritório
( ) operações com sinais de alerta do Anexo Único não esclarecidos
( ) falta de experiência ou de segurança para o trabalho, diante do risco (Anexo Único, item III, "a", 5, "b")
( ) outro: [Outro Motivo da Recusa]

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O que você preenche

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Nome do Escritório Contábil
CRC do Escritório Contábil
Razão Social
CNPJ
Outro Motivo da Recusa
Justificativa da Recusa
Número da Avaliação de Risco
Número do Registro de Análise
Data da Comunicação ao Coaf
Número do Protocolo do Coaf
Prazo de Aviso Prévio Contratual
Outras Providências de Encerramento
Cidade
UF
Data por Extenso
Nome do Contador Responsável
CRC do Contador
Nome do Representante Legal
Data de Encerramento dos Serviços
E-mail do Escritório Contábil
Telefone do Escritório Contábil

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