Modelo de documento · LGPD e Compliance

Comunicação de Operação Suspeita ao COAF — Registro Interno de Análise

Registro sigiloso da análise de operação atípica de cliente pelo contador, com os sinais de alerta, a decisão fundamentada de comunicar ou não ao Coaf, o prazo de 24 horas e o protocolo, sem ciência ao cliente.

33 campos para preencher
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REGISTRO INTERNO DE ANÁLISE DE OPERAÇÃO — PREVENÇÃO À LAVAGEM DE DINHEIRO

DOCUMENTO SIGILOSO — USO INTERNO. Não compartilhar com o cliente nem com terceiros.

Escritório: [Nome do Escritório Contábil] — CRC [CRC do Escritório Contábil]
Registro nº: [Número do Registro de Análise]
Analista: [Nome do Analista]
Responsável pelas comunicações: [Nome do Contador Responsável] — CRC [CRC do Contador]

1. CLIENTE E ENVOLVIDOS

Envolvido	CPF ou CNPJ	Papel na operação	Pessoa exposta politicamente
[Razão Social]	[CNPJ]	Cliente	( ) sim ( ) não
[Nome do Envolvido 2]	[Documento do Envolvido 2]	[Papel do Envolvido 2]	( ) sim ( ) não
[Nome do Envolvido 3]	[Documento do Envolvido 3]	[Papel do Envolvido 3]	( ) sim ( ) não

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O que você preenche

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Nome do Escritório Contábil
CRC do Escritório Contábil
Número do Registro de Análise
Nome do Analista
Nome do Contador Responsável
CRC do Contador
Razão Social
CNPJ
Nome do Envolvido 2
Documento do Envolvido 2
Papel do Envolvido 2
Nome do Envolvido 3
Documento do Envolvido 3
Papel do Envolvido 3
Descrição do Serviço Prestado na Operação
Enquadramento no Art. 2º
Descrição da Operação
Valor da Operação
Data da Operação
Forma e Meio de Pagamento
Data e Hora do Conhecimento do Fato
Outros Sinais de Alerta
Documentos Examinados
Explicações Obtidas
e mais 9

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