CHECKLIST DE ONBOARDING DE NOVO CLIENTE
| Campo | Informação |
|---|---|
| Escritório | [Nome do Escritório Contábil] |
| Cliente | [Nome do Cliente] |
| CPF/CNPJ | [CPF/CNPJ do Cliente] |
| Regime tributário | [Regime Tributário] |
| Segmento de atuação | [Segmento de Atuação] |
| Contador ou escritório anterior | [Nome do Contador ou Escritório Anterior] |
| Primeira competência sob responsabilidade do escritório | [Competência de Início dos Serviços] |
| Responsável pelo onboarding | [Responsável pelo Onboarding] |
| Data de início | [Data de Início] |
1. PROPOSTA, CONTRATO E ACEITAÇÃO DO CLIENTE
| Item | Responsável | Prazo | Situação |
|---|---|---|---|
| Proposta aceita por escrito, com os serviços, a periodicidade, o valor de cada serviço, o prazo e a forma de reajuste (Resolução CFC nº 1.590/2020, art. 4º; NBC PG 01, item 8) | __________ | __________ | ( ) feito ( ) pendente ( ) não se aplica |
| Contrato de prestação de serviços assinado, com duração, serviços executados pelo próprio cliente, obrigatoriedade da carta de responsabilidade da administração, ciência da Lei nº 9.613/1998, prazo de prévio aviso e foro (Resolução CFC nº 1.590/2020, art. 2º) | __________ | __________ | ( ) feito ( ) pendente ( ) não se aplica |
| Cadastro de identificação completo: nome ou razão social, CPF/CNPJ, documento de identidade, endereço inclusive eletrônico, sócios, administradores e procuradores, pessoa exposta politicamente e beneficiário final (Resolução CFC nº 1.721/2024, art. 3º) | __________ | __________ | ( ) feito ( ) pendente ( ) não se aplica |
| Avaliação de risco do cliente e dos serviços registrada (origem dos recursos, atividade, estrutura societária) e decisão de aceitação assinada pelo contador responsável | __________ | __________ | ( ) feito ( ) pendente ( ) não se aplica |
| Aviso de privacidade entregue ao cliente, com a finalidade do tratamento, o compartilhamento com órgãos públicos e os direitos do titular (Lei nº 13.709/2018, art. 9º); os dados são tratados para executar o contrato e cumprir obrigações legais (art. 7º, II e V), sem depender de consentimento | __________ | __________ | ( ) feito ( ) pendente ( ) não se aplica |